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2019年基金从业资格证考试证券投资基金基础知识

时间:2019-03-15 02:41

来源:未知作者:admin点击:

  2、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。

  【解析】同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。

  3、采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为()。

  【解析】系列基金的定义;系列基金又称为伞形基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

  5、在每一风险水平上能够取得()收益的投资组合的集合,即构成有效市场前沿。

  【解析】在每一风险水平上能够取得最大收益的投资组合的集合,即构成有效市场前沿。

  7、能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是()。

  【解析】基金估值是指通过对基金所拥有的全部资产和所有负债按一定的原则和方法进行估算,以确定基金资产公允价值的过程。

  11、根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审计()。

  【解析】基金管理公司的董事长、总经理离任的,需要基金管理公司进行离任审计。

  【解析】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,10%以上的基金资产投资于股票为股票基金。

  【解析】系统性风险即市场风险,是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。

  15、根据规定,开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金()委托其他机构代为办理。

  【解析】我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他的机构办理。

  18、目前,我国的基金会计分期以()为单位,分期反映会计主体的财务状况。

  20、为了进一步保障基金信息质量,我国法规规定,基金年度报告应当经()独立董事签字同意。

  【解析】为了进一步保障基金信息质量,我国法规规定,基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意。

  21、根据中国证监会对基金的分类标准,基金资产()以上投资于债券的基金为债券基金。

  【解析】根据中国证监会对基金的分类标准,基金资产80%以上投资于债券的基金为债券基金。

  22、根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()月内进行基金份额的发售。

  【解析】管理费用更低;不能满足投资者对现金流的需求;有助于基金发起人增强对基金经理的控制力。

  C、份额不少于2亿份,份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于200人

  D、份额不少于2亿份,份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于1000人

  【解析】根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为基金份额总额达到核准规模的80%以上,基金份额持有人不少于200人。

  【解析】《证券投资基金销售业务信息平台管理规定》发布并实施于2002年3月。

  28、为安全保管基金资产,基金管理公司在托管银行内部以()的名义开立银行存款账户即资金账户。

  【解析】为安全保管基金资产,基金管理公司在托管银行内部以基金的名义开立银行存款账户即资金账户。

  30、我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由()办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  【解析】根据法规规定,开放式基金份额的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

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